雷斯法案對中國林產(chan) 品出口商的影響

近期美國以法律的形式通過了《雷斯法案》，該法案賦予美國政府對從(cong) 事非法木材交易的個(ge) 人與(yu) 公司處以罰款甚至監禁的權力。美國政府甚至可以依據此法案對那些沒有意識到其木材來源可疑的貿易商個(ge) 人和公司處以高額懲罰。這部新的法律及其進口申報要求將對範圍廣泛的木製品，包括紙張、家具、木材、地板、膠合板，乃至相框產(chan) 品的生產(chan) 商及出口商產(chan) 生影響。

　　美國司法部已經表明將采用本《法案》打擊非法木材貿易，對那些進口木材在采伐或運輸過程中違反木材生產(chan) 國法律的貿易商提起訴訟。本《法案》的處罰包括民事行政處罰、沒收交易產(chan) 品、刑事處罰或監禁。違反《雷斯法案》還可能引起涉及走私或洗錢的指控。《雷斯法案》目前可適用於(yu) 範圍廣泛的進口木製品與(yu) 物種，遠遠超過《瀕危物種國際貿易公約》（CITES）列出的物種。

　　一、《雷斯法案》概述

　　《雷斯法案》關(guan) 鍵的一點是可以執行國外木材法律，延伸了國外法律法規的管轄範圍，規定買(mai) 賣以違反國外法律采伐、運輸或銷售的木材製成的產(chan) 品為(wei) 違反美國法律的行為(wei) ，這些國外法律包括諸如俄羅斯、印度尼西亞(ya) 、加蓬或秘魯等生產(chan) 國的森林管理法律法規。有關(guan) 《雷斯法案》包括的不同的違法情形，後文詳述。

　　二、關(guan) 於(yu) 《雷斯法案》中需要注意的幾個(ge) 問題

　　1.避免或減少《雷斯法案》項下的處罰關(guan) 鍵是在采購木材時進行“盡職調查”。無論貿易商個(ge) 人或公司是否了解木材來源的不合法性，美國政府都可以依據法案對其進行處罰。

　　2.處罰取決(jue) 於(yu) 進行產(chan) 品交易的個(ge) 人在交易中對產(chan) 品為(wei) 非法采伐樹木與(yu) 植物製造的實際了解或應該了解的程度。當事人對產(chan) 品使用了非法來源木材的了解或應該了解的越多，其受重罰或監禁的可能性越大。有關(guan) 處罰類型、程度、以及和對非法的了解程度的關(guan) 係等信息，後文詳述。

　　3.美國國會(hui) 增加了新的進口申報要求，更強調了精確的來源信息之必要性。要求進口商申報產(chan) 品中所用木材的學名、進口貨值以及木製品數量、木材來源國家等。

　　4.鑒於(yu) 針對非法采伐木材產(chan) 品進口的《雷斯法案》已經生效，美國司法部可以對違反該法案的個(ge) 人提起訴訟。美國政府將在2008年底或2009年初頒布法規或指南明確進口申報要求。

　　值得注意的是，美國政府在不久的將來可能高調執行《雷斯法案》，從(cong) 而樹立一個(ge) 範例。事實上，在《雷斯法案》修訂前，美國政府已將目標鎖定用瀕危樹種木材製成的家俱的非法貿易。2008年4月16日，新澤西州新沃克聯邦大陪審團根據《瀕危物種法》以及反走私法令起訴一家中國家具公司，起因是其進口了一集裝箱白木嬰兒(er) 床，而白木是列入CITES的瀕危樹種。目前產(chan) 品已經被沒收，受到指控的個(ge) 人即將被關(guan) 押，並且個(ge) 人及公司需要承擔幾十萬(wan) 美元的罰款。

　　5.根據《雷斯法案》起訴要求提供所謂“直接”違法與(yu) “間接”違法兩(liang) 種證據。“直接”違法指違反《雷斯法案》進口、出口、運輸、銷售、取得或采購上述產(chan) 品的行為(wei) 。“間接”違法指違反國外或美國州法律取得、占有、進口、出口、運輸或銷售上述產(chan) 品的行為(wei) 。《雷斯法案》修正案中列舉(ju) 了大量法案規定的“間接”違法行為(wei) 。包括偷（盜）采植物（林產(chan) 品）；從(cong) 公園、森林保護區或政府保護區域采伐植物（林產(chan) 品）；從(cong) 官方劃定區域采伐植物（林產(chan) 品）；未經許可或違反許可采伐植物（林產(chan) 品）。另外，“間接”違法還包括未支付應交地租、稅金或立木采伐費，以及違反植物出口或轉運法律的行為(wei) 。

　　6. 違反《雷斯法案》行為(wei) 的訴訟時效是5年。

　　三、關(guan) 於(yu) 《雷斯法案》的處罰條款

　　1.民事行政處罰。如果被告實際了解或在交易過程中應了解該品為(wei) 違反“間接”法律取得、占有、運輸或銷售，政府可酌情處以上至10,000美元的民事罰款。

　　2.沒收。即使被告不了解“間接”違反《雷斯法案》進口的（如木材為(wei) 非法采伐木材），依據《雷斯法案》均應在宣告有罪後予以沒收。

　　3.罰款與(yu) 監禁。如果一方在知情的情況下參與(yu) 非法交易，了解其為(wei) 違反“間接”法律取得、占有、運輸或銷售，將被提起重罪訴訟，並處以最高 250,000美元罰款（對公司則處以 500,000美元罰款）或最長5年監禁、或兩(liang) 罪並罰。

　　四、《雷斯法案》對我國出口美國的貿易商的影響

　　中國是美國市場最大的林產(chan) 品生產(chan) 國與(yu) 供應國之一。2007年，美國進口中國林產(chan) 品的總量為(wei) 中國全部林產(chan) 品出口量的22％，折合原木材積達1570萬(wan) 立方米，價(jia) 值850億(yi) 美元。對中國而言，美國已成為(wei) 成長最快的市場之一。

　　另外，相當比例的中國出口的林產(chan) 品是製成品。其木材原料如原木、鋸材及木漿來自於(yu) 俄羅斯、巴布亞(ya) 新幾內(nei) 亞(ya) 、印度尼西亞(ya) 、加蓬及所羅門群島等供應國。而這些國家存在大量非法采伐和《雷斯法案》中包含的其他違法行為(wei) 。因此，用可疑木材生產(chan) 的中國產(chan) 品的生產(chan) 商、出口商與(yu) 零售商根據新修訂的美國法律麵臨(lin) 貨物被沒收、罰款，甚至被監禁的風險。

　　五、如何避免《雷斯法案》項下的指控

　　1.關(guan) 注客戶。客戶會(hui) 對木材來源提出越來越詳細的問題，生產(chan) 商及進出口商能否吸引住新客戶也將取決(jue) 於(yu) 他們(men) 能對木材的合法性提供的保證。

　　2.了解自己的產(chan) 品來源。生產(chan) 商與(yu) 進出口商應具備一個(ge) 管理程序，該程序應能夠調查產(chan) 品的供應鏈，並提供非法木製品無法取得且不能使用的文件保證。忽視潛在來源問題的公司及公司官員應承擔違反《雷斯法案》的責任。

　　3.不要依賴“書(shu) 麵”保證。僅(jin) 從(cong) 供應商那裏得到一個(ge) 證書(shu) 或合同說明其木製品合法是不夠的。盡管其具有一定幫助，但如果美國政府有理由認定木材來自非法采伐，該文件不能夠阻止產(chan) 品被沒收。也不要完全依賴合法性或可持續性認證。如果美國政府有足夠的理由相信木材是非法獲得的，無論該木材是否有認證，都可以啟動《雷斯法案》的執行。

　　4.擬定合同保護財務權益。例如，木製品或紙製品進口商可能希望在合同中有類似條款，即隻在海關(guan) 清關(guan) 後方支付貨款、擁有產(chan) 品。同樣，生產(chan) 紙製品或木製品的公司可以以合同形式從(cong) 木材供應商處得到保證，借此免於(yu) 遭受美國政府對產(chan) 品采取的行動帶來財務損失。

　　5.隨時密切關(guan) 注美國政府為(wei) 進口申報要求頒布的法規或指南及其對企業(ye) 的影響。

《雷斯法案》幾大困擾

　　《雷斯法案》管轄範圍由“瀕臨(lin) 滅絕的動植物管理”擴展到“所有野生植物”(無論來自原始森林還是人工林)，包括根、種子、其他附屬部分及產(chan) 品，但普通的人工栽培植物、糧食作物、非瀕危物種的科研樣本及移植植物不在範圍內(nei) 。另外，進口商需提交“植物及產(chan) 品申報”聲明，包括每種植物的學名(包括屬名和種名)、進口額、進口數量、原產(chan) 地等。美國對違法植物產(chan) 品要采取扣押、罰款、沒收等措施，對虛假信息、錯誤標識等行為(wei) 也要采取處罰措施。重罪將處以個(ge) 人5年徒刑及25萬(wan) 美元罰金(公司將被處以50萬(wan) 美元罰金)。

　　筆者在采訪中了解到，由於(yu) 美國進口商填寫(xie) 報表時通常需要出口商提供有關(guan) 材料，且很多情況下貨物的所有權在通關(guan) 前尚未轉移給買(mai) 方，因此國內(nei) 企業(ye) 須及時了解和熟悉有關(guan) 規定的要求。

　　霧裏看花困擾重重盡管《雷斯法案》修正案已經通過，但是法案在具體(ti) 執行過程中的一些標準和準則卻仍是霧裏看花，讓進出口企業(ye) 和相關(guan) 產(chan) 業(ye) 協會(hui) 茫然而無所適從(cong) 。

　　困擾一：如何判定木材采伐的合法性

　　美國《雷斯法案》修正案主要是為(wei) 打擊非法采伐木材進口，從(cong) 木製品需求方抓起，使其成為(wei) 打擊非法采伐和相關(guan) 貿易的有力工具。但是，如何判定木材的合法性成為(wei) 進出口雙方爭(zheng) 論和質疑的焦點之一。

　　中國家具協會(hui) 副理事長朱長嶺在接受本報記者采訪時表示，如何判定哪些木材是合法采伐，哪些木材是非法采伐，各方觀點不統一，難以達成一致。實際上，目前從(cong) 技術上出口商很難提供木材來源合法性的證明，這就將使企業(ye) 被美國執法機構重點懷疑非法性而麵臨(lin) 被調查甚至被起訴的潛在可能性增加，額外間接成本也會(hui) 提高。

　　據悉，俄羅斯、巴布亞(ya) 新幾內(nei) 亞(ya) 、印度尼西亞(ya) 、加蓬及所羅門群島等國家存在非法采伐和《雷斯法案》中包含的其他違法行為(wei) ，用這些木材生產(chan) 的木製品出口到美國，生產(chan) 商、出口商與(yu) 零售商將麵臨(lin) 貨物被沒收、罰款，甚至被監禁的風險。而中國木材主要進口地區就是俄羅斯、亞(ya) 太和非洲等地。

　　困擾二：木材來源難申報

　　《雷斯法案》修正案要求進口商需提交植物的學名、進口額、進口數量、原產(chan) 地。而由於(yu) 美國進口商填報時通常需出口商提供有關(guan) 材料，其中原產(chan) 地一項的申報讓出口商最為(wei) 頭痛。

　　朱長嶺認為(wei) 原產(chan) 地填報給出口企業(ye) 增加了技術上的難題。以家具為(wei) 例，一件家具產(chan) 品會(hui) 用到多種木材，而且這些木材也會(hui) 來自世界多個(ge) 國家和地區，準確提供所有木材的來源將會(hui) 非常麻煩。

　　中國林產(chan) 工業(ye) 協會(hui) 吳盛富主任告訴記者，即便出口企業(ye) 能提供原產(chan) 地證明，可是問題的關(guan) 鍵是美方認可什麽(me) 樣的原產(chan) 地證明，出口商要按何種標準來提供，這些問題在法案中的規定都十分模糊。

　　正常貿易將受幹擾我國是美國林產(chan) 品市場最大的生產(chan) 國與(yu) 供應國之一。朱長嶺告訴記者，僅(jin) 從(cong) 家具一項數據看，每年中國家具出口到美國市場的占我家具總出口額的40%左右，大約為(wei) 100億(yi) 美元，這些金額中有20%左右來源於(yu) 木製家具出口，40%為(wei) 坐具，粗略統計，我國出口到美國的家具有一半以上和木製品有關(guan) (涉及金額為(wei) 60多億(yi) 美元)。而這隻是冰山的一角，該法案波及產(chan) 品範圍較廣：木材和木製品、活植物、鱗莖、木漿、紙和紙製品、樂(le) 器等都將逐步被涉及到。

　　據了解，《雷斯法案》修正案將分階段實施，第一階段為(wei) 2009年3月底前，進口商自願申報，沒有申報也不會(hui) 被海關(guan) 拒絕放行。第二階段2009年4月1起執行，必須納入電子申報係統。申報範圍包括第44章(木材和木製品)、第6章(活植物、鱗莖等)。第三階段預計2009年7月1日執行，擴展到第47章(木漿)、48章(紙和紙製品)、92章(樂(le) 器)、94章(家具)等。

　　朱長嶺告訴筆者，美國《雷斯法案》修正案將對我國林產(chan) 品進出口企業(ye) 產(chan) 生重要影響。首先，出口企業(ye) 的經營成本、交易成本提高。如填報木材來源的報表，這就需要企業(ye) 派出人員來專(zhuan) 門調查。沒有實力的中小企業(ye) 將舉(ju) 步維艱。其次，將會(hui) 影響林產(chan) 品貿易的正常進行。受法案影響，進口商會(hui) 懷疑木材來源的合法性，因擔心被處罰，會(hui) 減少進口中國的林木製品。三是如果發生扣貨，進口商會(hui) 把可能出現的風險轉嫁給出口商。四是出口企業(ye) 之間可能會(hui) 出現惡性競爭(zheng) ，利用《雷斯法案》誹謗競爭(zheng) 對手，影響正常貿易。

　　另外，業(ye) 內(nei) 人士也表示，該法案的實施也會(hui) 使一些非法采伐較為(wei) 嚴(yan) 重的國家有所收斂，木材產(chan) 量會(hui) 相應減少，交易成本上升，將使我國木材進口量有所減少。

　　針對法案，朱長嶺建議企業(ye) 在進行林產(chan) 品貿易時，首先要明確美方的要求，多與(yu) 進口商溝通，並與(yu) 進口商事先達成協議，一旦發生問題，在尚未確定自己的產(chan) 品違反法案時，要保證雙方貿易的正常進行，以確保自身利益。另外，企業(ye) 在購買(mai) 木材原材料時要考慮到非法采伐的因素，索要相關(guan) 合法性證明。國內(nei) 的企業(ye) 和商協會(hui) 之間也要形成聯盟，企業(ye) 要及時反映情況，建立預警機製，保護貿易的正常進行。